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根據(jù)SEC的指控，此番涉案的中國官員一直擔(dān)任永業(yè)集團(tuán)董事長，直到2006年9月退休，“在其退休后，該中國官員依然以一名私人房地產(chǎn)開發(fā)商和中間商的角色與摩根士丹利保持聯(lián)系，直到皮特森2008年離職時(shí)?！?/p>
美國當(dāng)?shù)貢r(shí)間25日，美國證券交易委員會(huì)(SEC)官網(wǎng)刊發(fā)新聞稿與起訴書，宣布對(duì)蓋斯·皮特森(Garth Peterson)提起民事訴訟，指控這位原摩根士丹利中國房地產(chǎn)投資和基金業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理向一名中國官員行賄，涉嫌違反《反海外腐敗法》(FCPA)。
路透社稱，近年來，美國證券交易委員會(huì)和美國司法部不斷加大力度執(zhí)行FCPA，開出數(shù)十億美元罰金，但皮特森一案成為首宗與金融服務(wù)業(yè)相關(guān)的案件。
根據(jù)SEC的指控，皮特森至少在2004年至2007年間，通過不當(dāng)途徑使自己和前述中國官員獲得至少180萬美元的非法所得。后者協(xié)助摩根士丹利房地產(chǎn)基金招攬?jiān)谥袊臉I(yè)務(wù)。
同一天，皮特森承認(rèn)自己違反法律并與SEC達(dá)成和解，皮特森將退還25.46萬美元的非法所得，并放棄一套位于上海的估值340萬美元的房產(chǎn)權(quán)益。同時(shí)，現(xiàn)年42歲的皮特森將被永久剝奪金融行業(yè)從業(yè)資格。SEC稱，那套房產(chǎn)是“他通過不正當(dāng)行為秘密獲得的”。
不過，皮特森依然面臨美國司法部的刑事指控，預(yù)計(jì)其將于7月17日被判刑，面臨最高五年的監(jiān)禁和最高25萬美元的罰款。
永業(yè)集團(tuán)前董事長涉案
上述SEC提交給紐約東部地區(qū)法院的起訴書稱，至少從2004年至2007年，皮特森秘密地從摩根士丹利基金、上海永業(yè)企業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡稱永業(yè)集團(tuán))前董事長和其他人處，為自己獲得價(jià)值數(shù)百萬美元的地產(chǎn)資產(chǎn)。
同時(shí)，皮特森和該前董事長獲得至少180萬美元的“中介費(fèi)”。SEC稱，這筆費(fèi)用原本應(yīng)該支付給第三方。作為交換，該前董事長幫助皮特森和摩根士丹利招攬到了不少中國業(yè)務(wù)。
皮特森雖是美國公民，但居住于新加坡，能講一口流利的漢語普通話。有媒體此前稱，皮特森上海話也很流利。
2002年，皮特森開始在香港摩根士丹利工作，2003年赴摩根士丹利上海地產(chǎn)代表處。
2006年，摩根士丹利在上海開設(shè)其第一間房地產(chǎn)業(yè)務(wù)辦公室時(shí)，皮特森擔(dān)任上海主管，并于次年升任摩根士丹利董事總經(jīng)理，負(fù)責(zé)評(píng)估、收購和管理房地產(chǎn)投資，至其2008年被解雇時(shí)，至少參與過28起摩根士丹利在中國的交易。
SEC的起訴書稱，皮特森2002年開始在摩根士丹利工作時(shí)，就與簽署中國官員存在商業(yè)和個(gè)人關(guān)系。皮特森利用與他的關(guān)系，幫助摩根士丹利建立起中國房地產(chǎn)投資組合。
起訴書還稱，前述中國官員一直擔(dān)任永業(yè)集團(tuán)董事長，直到2006年9月退休，“在其退休后，該中國官員依然以一名私人房地產(chǎn)開發(fā)商和中間商的角色與摩根士丹利保持聯(lián)系，直到皮特森2008年離職時(shí)。”
雖然起訴書中并未給出上述官員的姓名，但外界普遍認(rèn)為，應(yīng)該就是永業(yè)集團(tuán)原董事長吳永華，后者早年在上海盧灣區(qū)房地局任職。翻閱早年媒體對(duì)吳永華的專訪可見，吳永華1992年便已下海。
上海工商局的資料顯示，成立于1994年12月的永業(yè)集團(tuán)系國有獨(dú)資企業(yè)，注冊(cè)資本3.91億元。該公司經(jīng)營范圍甚廣：舊房改造，房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營，物業(yè)管理，動(dòng)遷拆遷，建筑營造，建筑裝潢材料生產(chǎn)經(jīng)營，房屋設(shè)備安裝維修，實(shí)業(yè)投資開發(fā)，興辦各類經(jīng)濟(jì)實(shí)體，經(jīng)營國內(nèi)貿(mào)易，自有房屋租賃。
根據(jù)永業(yè)集團(tuán)官網(wǎng)的描述，公司主要從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營和上海盧灣區(qū)直管公房的經(jīng)營管理，目前還承擔(dān)了三林保障性住房項(xiàng)目的建設(shè)任務(wù)，屢次入選上海市房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)50強(qiáng)，代表項(xiàng)目有思南公館、永業(yè)公寓二期、永業(yè)購物中心、零星花園住宅保留保護(hù)改造等。
值得注意的是，皮特森麾下的摩根士丹利上海房地產(chǎn)投資部門在上海的首筆投資，就是參股永業(yè)集團(tuán)開發(fā)的位于馬當(dāng)路興業(yè)路路口的錦麟天地雅苑。
